Expertise réglementaire & financière
Maîtriser le cadre réglementaire, comprendre les fondamentaux financiers
et adopter les bons réflexes professionnels dans les métiers de la banque,
de l’assurance et de la finance.
1 journée
7 heures
Présentiel
ou distanciel
Particulier, professionnel & entreprise
Aucun prérequis
Un socle essentiel pour exercer avec crédibilité
Dans un environnement financier en constante évolution, la maîtrise du cadre
réglementaire n’est plus une option : c’est un impératif. Cette formation
prépare les participants à comprendre les exigences de l’AMF et à sécuriser
leur pratique professionnelle.
Elle permet d’acquérir une compréhension solide, structurée et opérationnelle
des fondamentaux réglementaires, des instruments financiers, de la déontologie
et des obligations professionnelles.
Moyens pédagogiques & évaluation
Exercices d’applications, activités digitales, rapport d’auto-évaluation,
cas pratiques et mises en situation pour favoriser l’ancrage des connaissances.
À l’issue de la formation, les participants seront capables de :
Comprendre le cadre
Identifier les règles, obligations et responsabilités du secteur financier.
Maîtriser les notions clés
Comprendre les instruments financiers, les marchés et les bases comptables.
Sécuriser sa pratique
Adopter une posture conforme, responsable et professionnelle face au client.
Un bloc réglementaire structuré en 12 chapitres
Cadre réglementaire
Les grands principes du cadre réglementaire applicable aux activités financières.
Déontologie, conformité & organisation
Les obligations professionnelles et l’organisation déontologique des établissements.
Sécurité financière
LCB-FT, lutte contre la corruption, embargos et vigilance professionnelle.
Abus de marché
Comprendre les risques, interdictions et mécanismes de prévention.
Commercialisation des instruments financiers
Démarchage, vente à distance, conseil client et obligations d’information.
Relation avec les clients
Adopter une posture claire, responsable et conforme dans l’échange client.
Instruments financiers
Repères essentiels sur les produits et instruments financiers.
Gestion pour compte de tiers
Fonctionnement, responsabilités et obligations associées.
Organisation des marchés
Comprendre le fonctionnement des marchés financiers.
Infrastructures & postes de marché
Identifier les acteurs, infrastructures et mécanismes opérationnels.
Émissions & opérations sur titres
Comprendre les opérations liées aux titres financiers.
Bases comptables & financières
Consolider les fondamentaux utiles à l’analyse financière.
Transmettre avec exigence, accompagner avec justesse
Une pédagogie active, concrète et structurée pour transformer les connaissances
réglementaires en réflexes professionnels directement mobilisables.
Préparer vos équipes à l’exigence réglementaire
Contactez Elevia Compétences pour adapter cette formation à vos objectifs.